招商（shāng）銀行軟件功（gōng）能點度量實踐

　　過去幾年，招商銀行信息技（jì）術部在（zài）新的金（jīn）融科技環境下進行自我顛覆和變（biàn）革，其中一（yī）項重要的（de）變革就是“精（jīng）益研發轉型”，轉型以聚焦業（yè）務價（jià）值，關注（zhù）交（jiāo）付質量、速（sù）度和（hé）整體的（de）IT效能、提升用戶滿意度、打造（zào）生機型的文化氛圍（wéi）為目標，引入軟件功能點（diǎn）度量、敏捷、看板、DEVOPS等實踐，形（xíng）成（chéng）可預知的穩（wěn）健開發模式（shì）和（hé）探索式的持續迭代雙模研發和工程管理框（kuàng）架，打造輕型研發流程。

　　轉型之初，信（xìn）息技術部就明確提出建立（lì）科學（xué）的數字化軟件度量體係是轉型的關（guān）鍵之一， 這其中，軟件規模度量（liàng）是軟件度量的基礎。圍（wéi）繞軟件規（guī）模（mó）構建的（de）進度、成本、質量、效率的指標，可（kě）以從多維度（dù）反映IT研發的效能情況，用於改（gǎi）進軟件過程（chéng）、提升交（jiāo）付效率（lǜ）、提高（gāo）交付質量等（děng）。我行一直都非（fēi）常關注軟件（jiàn）規模度量，從早年研（yán）究代碼（mǎ）行度量、軟件（jiàn）功能點度量到轉（zhuǎn）型過程中敏捷項目的故事點（diǎn）度（dù）量（liàng）。從2013年8月，我行正式（shì）引（yǐn）入（rù）谘詢改進與推廣功能點（diǎn）方法以（yǐ）來，軟件功（gōng）能點目前已成為我行（háng）主要的軟件（jiàn）規模度量單（dān）位（wèi）。

　　隨著功能點方法的深入應用，我們對於方法的（de）關注點從最開始的掌握方法、優化方法，逐步擴展到如何擴大應用範（fàn）圍，提升使用效率，進而（ér）提（tí）升管（guǎn）理（lǐ）效能（néng）。功能點（diǎn）方法（fǎ）應用在（zài）招商銀行可以分為以（yǐ）下三個階段：

一、 引入與推廣軟件功（gōng）能點階段（duàn）（2013年-2015年）

　　我們使用（yòng）IFPUG的標準功能點方法和NESMA的快速功（gōng）能點方法進行度量。由於兩種標準製定的時間（jiān）比較早（zǎo），在實際落（luò）地（dì）應用（yòng）的過（guò）程（chéng）中，麵臨係統（tǒng）特性因子（GSC）陳（chén）舊、默（mò）認的複雜（zá）度計算不符合（hé）研發現（xiàn）狀、係（xì）統應用邊界不清晰、部分場景的（de）計數存在爭（zhēng）議等問題。因此在（zài）2013年-2015年（nián）期間，主要（yào）以（yǐ）優化功能（néng）點計（jì）數規（guī）則、建立（lì）功能點計算與審核流程、培養專家隊（duì）伍、推廣功能點度量為主。

　　■改（gǎi）進標準功能點（diǎn）方法，提升複雜度（dù）計算精度：標準功能點（diǎn）的複雜（zá）度計（jì）算模型是個分段模型（xíng），雖然應用較為（wéi）簡（jiǎn）單（dān），但也會導致一定的誤差。在銀（yín）行業係（xì）統中，存在大量的（de）複（fù）雜文件和交易。例如，一個複雜的業務對象，可能（néng）涉及幾十個關聯實（shí）體，數百字段；一張寬表查詢或者一（yī）個複雜的校驗邏輯，也可能涉及數十個邏輯文（wén）件（jiàn），數（shù）百甚（shèn）至（zhì）上千字段。但（dàn）在標準規則下（xià），一（yī）個邏（luó）輯文件最大為（wéi）15FP，一個（gè）基（jī）本過（guò）程最大（dà）為7FP，其度量出的規模與實際情況存（cún）在較大誤差。因此，在（zài）推廣初期,我們（men）和谘詢方一（yī）起將（jiāng）分段模型改為（wéi）了連續（xù）性模型，以降低計算誤差，提升規模估算（suàn）精（jīng）度（dù）。

　　■補充項目特性因子，增強數據的（de）適應度：在功能點方（fāng）法（fǎ）中，有14個針對係統（tǒng）特征（zhēng）的調整（zhěng）因子，可以部分解決係統非功能性（xìng）需求度量問（wèn）題，但銀行（háng）業大型項目往往涉及多個係統，多個團隊，除了不同係統的（de）架構及質量要求會對生產率產生較（jiào）大（dà）影響之外（wài），不同的（de）項目運（yùn）行模式也會導致管理成本的變化，進而對生產效率產生影（yǐng）響。為了解（jiě）決這一問題，我（wǒ）們設立了項目級的（de）特性因子，從技術難度、跨團隊開發、跨地域開發（fā）等（děng）維度調整（zhěng）項目級的軟（ruǎn）件功能點規模。

　　■培養專家隊伍，確（què）保計算的穩定性：功能（néng）點方法雖然（rán）有著相對客（kè）觀、完備的規（guī）則，但由於計（jì）數人員需要基（jī）於對（duì）需求的理（lǐ）解，正確運行相（xiàng）關規則進行功能（néng）點（diǎn）計（jì）數項（xiàng）的拆解（jiě）和分類，一（yī）支熟練掌握（wò）功能點（diǎn）方（fāng）法並有豐富實踐的專家隊（duì）伍，對（duì）於確保（bǎo）功能點計算結果的（de）準（zhǔn）確（què）和穩定是必不可少的。在這（zhè）段（duàn）時間，我行多次組織外部專家對相關人員進行專業培訓和指導（dǎo），期（qī）間超過300人參加了工（gōng）信部的（de）“軟件（jiàn）工（gōng）程（chéng）造（zào）價師（shī）”培訓並（bìng）通過認證考試。

二（èr）、 改進（jìn）與應（yīng）用軟件功能點階段（2015年-2018年）

　　截止2015年底，功能點計算已應用在70%以（yǐ）上的開發類項目，但（dàn）是由於功能點本（běn）身的局限（xiàn）性（xìng）和銀行係統的（de）複（fù）雜性，我（wǒ）們（men）也需要（yào）不斷地對規模度量方法（fǎ）進行優（yōu）化完善，補充訂製規則，提升功能（néng）點的（de）覆（fù）蓋麵。同時，我們圍繞功能點構建一係列的指標，逐（zhú）步應用在軟件過程改進（jìn）和部分（fèn）團隊的（de）績效考核中，以牽引（yǐn）研發效能提升。本階（jiē）段主要措施如下（xià）：

　　■定製功能點規則，提升功（gōng）能（néng）點的覆蓋麵：

　　✔數據（jù）倉庫係統開發（fā）的功（gōng）能點計算：由於數（shù）倉係統（tǒng）較（jiào）為（wéi）複雜，如（rú）果按一個係統（tǒng）計（jì）算功能點與（yǔ）實際研發投入相差（chà）較遠，誤差較大，也難以客（kè）觀放映（yìng）數據（jù）倉庫係統建（jiàn）設不同時期、不同團隊的實際產出情況。因此，我（wǒ）們將數據倉庫係統按照ODS層、UDM層、數據集市層、前（qián）台展（zhǎn）示層分層（céng），每層定（dìng）製相關的功能點計算規（guī）則。

　　✔用戶體驗開（kāi）發的功能（néng）點計算：近幾（jǐ）年（nián），受互聯網企業（yè）的衝擊和影響，銀行的係統（tǒng）越來越關注用戶（hù）體驗，包括麵向（xiàng）用戶（hù）使用（yòng）係統的視覺（jiào）效果和（hé）交互效果等，需要IT投（tóu）入更多開發資源。但是在標注（zhù）功能點方法（fǎ）中（zhōng），用戶體驗開發屬於非（fēi）功能性需求，不（bú）進行功能規（guī）模計數。為了對此類工作進（jìn）行量化評估，我行在參考IFPUG的SNAP方法基礎上，定製了（le）基於界麵控（kòng）件及控件元素的用戶體驗開發規模度（dù）量方法，並通過（guò）數據（jù）分（fèn）析，建立了“用戶體驗點”和“功能點”的映射關係，從而將“用戶（hù）體驗（yàn）點”折（shé）算為標準（zhǔn）功能點，以（yǐ）實現此類（lèi）工作的量化分析。

　　■逐步應用在（zài）管理改進：在功能點度量覆（fù）蓋了大部分的開發類（lèi）項目上的基礎上，我（wǒ）行（háng）初步建立了基於功能點規模的生產率、人均產能，缺陷密（mì）度等指標（biāo）（度量指標示意圖見圖1），並（bìng）形成管（guǎn）理（lǐ）基線，通（tōng）過基線控製，識（shí）別異常數據並分析原因、改進研發過程、預測產能並（bìng）合理調配（pèi）資源（yuán）。

圖1：軟件度量指標示意圖（tú）

三（sān）、 智能化、自動化（huà）軟件功能點（diǎn）度量階段（2018年-至今）

　　自（zì）2018年起，隨著（zhe）“精益研發轉型”的（de）進一（yī）步加快，我行IT項目的交付速度加快，每年交付的項目也大幅增長，2018年的（de）交付項目就超過了6000個，而完全通過人（rén）工的方式度（dù）量功能點，既要消耗大量（liàng）的人力進行功（gōng）能點計數，還要及（jí）時審核以（yǐ）保證數據（jù）的準確性。因此我們啟動了軟件（jiàn）功能點的智能（néng）化度量和自動化度量項目，利用NLP（自（zì）然語言處（chù）理）、特征工程、機器（qì）學習等方法，嚐試從需求文（wén）檔、設計文（wén）檔、測試（shì）文（wén）檔等自動抽取功能（néng）點計數項，以減少人工（gōng）投（tóu）入，提高功能點計數（shù）的準確性（xìng）（智能（néng）輔（fǔ）助計算示意圖見圖2）。

圖2：智能輔助計算示意圖

　　■智能化度量軟件（jiàn）功能（néng）點：采（cǎi）用兩種方式（shì）構（gòu）建模型：分別是語義（yì）分析及文（wén）本挖掘抽取（qǔ）功能點（diǎn）計（jì）數項和通過序列標注方式抽取功能點計數項。目前（qián）兩個模型的實驗結果良好（hǎo），交易功（gōng）能識別的準確率和召回率（lǜ）均（jun1）超過70%，數據功能識別的準確率和召（zhào）回率超（chāo）過40%，並已開始在敏捷項（xiàng）目中試用。

　　■自動化（huà）度量軟件功（gōng）能（néng）點：此外（wài）我們還研究了（le）從代（dài）碼中自動提（tí）取功能點（diǎn）計（jì）數項的（de）可（kě）能（néng）性。此項工作的（de）基本原理是（shì）從代碼中提（tí）取UML用（yòng）例圖、類圖（tú），構建（jiàn）UML圖與功能點映射關係，並自（zì）動計算功能點。

　　軟件功能點數據目前已成為我行（háng）實現研發過程可視化並（bìng）持續改（gǎi）進的（de）基礎（chǔ）數據，是精益研發轉型的關鍵工作。隨著技術和（hé）業務的高速（sù）發展（zhǎn），軟件（jiàn）功（gōng）能點度（dù）量麵臨的場景也越來越多，例如大數據技術（shù）下（xià）的軟件（jiàn）功（gōng）能點度量（liàng）、雲平台（tái）上的軟件功能（néng）點度量等（děng）。後續還需要持續地沿著“提升軟件功能點（diǎn）度量適用性”和“提升軟件功（gōng）能（néng）點度量效率”兩（liǎng）個目標，持續（xù）完（wán）善軟件（jiàn）規（guī）模度量方法（fǎ）及過程。

某大（dà）型國有銀（yín）行（háng）——成本度（dù）量體（tǐ）係建設應用案例分析

組織簡介（jiè）>>>

l  單（dān）位類型：內（nèi）部乙（yǐ）方

l  所屬行業：金融

l  應（yīng）用場景：內部（bù）項目（mù）管理

l  應用（yòng）部（bù）門（mén）簡介（jiè）：該行是大型國（guó）有銀行，擁有（yǒu）非（fēi）常高的信息化程度，是金融領域的代表性企業。該（gāi）行軟件中心是科技體（tǐ）係建設的（de）重要（yào）組成部分，負責（zé）該行應用軟件的統一管理、開發（fā）、技術支持等。該（gāi）銀行的信息化（huà）建設（shè）以（yǐ）自主開發為主，擁有獨立（lì）的研發團隊，團隊規模（mó）有數千人（rén），並處在快速發展過程中。

麵臨問題>>>

1、如何量化研發部門的（de）研（yán）發產（chǎn）出和價（jià）值：

隨著該行（háng）組織級量化管理的不斷提升（shēng），高層領導對信息（xī）化（huà）管（guǎn）理提（tí）出了新的（de）要求，金融信息化每（měi）年投入了（le）大量的（de）人力，如何能客觀（guān）地量化相應的產出？

2、傳統功能點方法（IFPUG）難以應用在項目早期：

2008年該行軟件中（zhōng）心引入的IFPUG傳統功能點，主要在項目需求規（guī）格（gé）說明書確定之後使用。隨著中心管（guǎn）理流程（chéng）的變化，需（xū）要在項目早期立項（xiàng）階段就（jiù）要進行科學估算，而傳統（tǒng）的功能點方法無法在項目早期使用（yòng）。

由（yóu）於產品類型（xíng）複雜（zá）、，傳統功（gōng）能（néng）點（diǎn）既有（yǒu）調整因子（zǐ）難以充（chōng）分反映不同係（xì）統之間的差異，導致不（bú）同（tóng）估（gū）算結果有較大（dà）偏差。

3、估算（suàn）及（jí）評審人員能力尚待（dài）提高

內部的估算專家團隊（duì），由（yóu）於項目背景經驗（yàn）不同，不同專家在對功能點及估算方法的具體理解，有著（zhe）一定的偏（piān）差。同時由於（yú）專家團隊人員較多，能力水平層（céng）次不齊，每年實（shí）踐（jiàn）估算機會較少，整體估算技能（néng）及實踐水（shuǐ）平尚待提（tí）高。

實施方案>>>

在麵（miàn）臨上述（shù）問題的同時，該組織主要有以（yǐ）下三（sān）方麵特（tè）點：

1. 有（yǒu）較好的（de）量化管理（lǐ）基礎，積累了大量曆史數據（jù）；

2. 研發（fā）團隊規模大、質量要求（qiú）高；

3.有長期的功（gōng）能點方法實踐經驗（yàn），同時也形成了（le）一些錯誤認識，積（jī）累（lèi）了一些管理難題。

針對上述特點及麵臨的問題（tí），該組織過程改（gǎi）進團隊在外（wài）部專家的指導下（xià）製訂了以下策略：

1. 深入（rù）現狀調研，梳（shū）理曆史（shǐ）項目

鑒於（yú）該銀（yín）行有（yǒu）一定的功能點（diǎn）方法理論（lùn）基礎及實踐經驗（yàn），首先需要充分了解用戶功能點方法（fǎ）的（de）應用基礎（chǔ），並用快速功能點方法對曆史項目（mù）數據進（jìn）行梳理。

2. 成本（běn）度量方法優（yōu）化

首先，基於行業（yè）標準和近700個項目曆史數據進行分析研（yán）究，以獲得該銀行的研發基（jī）線數據；其次，在功（gōng）能點方法深化應用的同時，提出適合該行（háng）項（xiàng）目（mù）的（de）定製規則，有效平衡宏（hóng）觀量（liàng）化管理需求與微觀場景合理計數的衝突（tū），保證定製的計數規則盡可能適用於全項目（mù）和場景，同（tóng）時計數的結果（guǒ）依然具備（bèi）客觀性（xìng）並可橫向比較，以保證數據的有效（xiào）性；最後，根據用戶項目特點及曆史數據（jù）對（duì）方法進行驗證和持續改進。

3. 全麵提升人員能力，深化功能點方法應（yīng）用：針（zhēn）對（duì）該行項目（mù）管理條線（xiàn）、研（yán）發條（tiáo）線、測試條線的人員集中培訓（xùn）指導（dǎo），在對相關人（rén）員開展培訓並要（yào）求持（chí）證上崗的同時（shí），通（tōng）過（guò）交叉評審加深對（duì）關鍵知識點的理解並形（xíng）成常見問題解（jiě）答知（zhī）識庫，不斷修訂和（hé）豐富功能點方法應用指南（nán）。

效果評價>>>

1、引（yǐn）入快速功能點（diǎn），解決了項目早（zǎo）期估（gū）算難（nán）題

在軟件中心原有（yǒu）的功能點體係中（zhōng），引入並建立（lì）了適合軟（ruǎn）件中（zhōng）心項（xiàng）目早期立項階段的快速功能點估算（suàn）標準，彌補了傳統功能點在（zài）項目早期（qī）估算不足的難題，完善了項目整（zhěng）個周期的估算。

2、對功能（néng）點方法進（jìn）行優化，滿足中心的（de）量化管理要求

通過對已有（yǒu）的功能（néng）點估算（suàn）的方法、過程、數據進行梳理（lǐ）、分析，製（zhì）定了優化方案，建（jiàn）立（lì）了（le）適合項目不同（tóng）階段、不同產品線、不同應用場景的功能點方法應用指南（nán）。

3、初步（bù）建立從功能（néng）點到工作量的估算模（mó）型

通過對已有曆（lì）史項目數據（jù）進行分析，初步（bù）建立了（le）以數（shù）據分析為基（jī）礎的針（zhēn）對（duì）不同產品線的估算（suàn）模型。定製了功能點詳細計算規則（zé），包括數據（jù）倉庫項目（mù）的（de）計算規則、17項新提（tí）出的特性因子等。

4、培養認證一批估算專家人才，提升了專家團隊的技能水平

通過（guò）對（duì）項目經（jīng）理、業務主（zhǔ）管、過程改進人員、研發骨（gǔ）幹等炒股（gǔ）400人進行（háng）了統（tǒng）一的標準化估算方法（fǎ）培訓，並要求項目經（jīng）理（lǐ）通過軟件工程造價師（shī）人證方可（kě）上崗，為軟件成本估算方法落地奠定（dìng）了良好的人才基（jī）礎。